开云体育官方,开云体育app,开云app下载,开云棋牌,开云直播,开云体育靠谱吗,开云体育和亚博,开云体育老板是谁,开云官网,开云体育,开云直播英超,开云电竞,开云游戏,开云,开云体育官网,开云体育官方网站, 开云app, kaiyun sports, 开云体育简介, 开云体育官方平台, 世界杯开云, 开云体育app下载, 开云体育网址, 开云体育2025

　　今年4月份，天相财富总公司和青岛分公司相继被罚。其中，总公司被罚原因为：人员管理方面，存在部分人员无资质展业的情况；营销行为方面，存在承诺收益，使用夸大、误导性表述，运用部分个股过往业绩进行展示宣传，未在宣传环节向客户说明所提供产品局限性的情况；提供服务方面，存在部分投资建议无合理依据、未向客户说明投资建议依据来源、未进行风险提示的情况；内部控制方面，存在部分产品审核流程虚设的情况。青岛分公司被罚原因则包括：存在误导性营销宣传；聘用未在中国证券业协会注册登记的员工直接从事证券投资咨询业务的营销、客服工作。

　　在营销宣传方面，46张罚单中，有34张涉及误导性宣传、虚假宣传、承诺或暗示收益等，占比超七成。例如，今年1月份，江苏百瑞赢证券咨询有限公司收到罚单，其中一项原因即为“在业务推广过程中，营销人员运用客户盈利案例、展示客户称赞感谢截图、过往推荐股票的业绩等开展营销宣传含有存在一定误导性和暗示收益的内容”。又如，深圳市启富证券投资顾问有限公司今年1月份被深圳证监局处罚，原因之一是“在客户招揽环节存在营销人员进行误导性宣传和承诺收益的情形”。

　　也有个别机构被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。例如，今年1月份，湖北无为股道科技有限公司合肥分公司因为存在廉洁从业管理不到位、财务管理不规范、营销推广存在夸大及误导性表述、风险控制不到位，被安徽证监局责令在收到罚单之日起一年内，每月开展一次内部合规检查，全面检查公司合规管理制度的建立情况、经营管理行为的合规性和问题整改情况，及时发现风险隐患并予以改正或消除，根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。